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「太原配资开户」栽了!庄家控制196个证券账户操纵这只股票 亏逾3亿元 罚单到了

一波操纵像老虎一样凶猛,结果是悲惨的.

中国证监会近日披露的一项行政处罚决定显示,中国证监会已对熊默昌、吴操纵华平信息科技有限公司(以下简称华平股份(报价300074,诊断股份))一案进行立案调查和审理。他的行为构成操纵证券市场的行为,未履行发行要约的义务,虚假减持。熊默昌给予警告,并对吴罚款205万元。根据中国证监会当天更新的市场禁售决定,中国证监会决定对吴班郭蓉从证券市场采取为期三年的措施。

栽了!庄家控制196个证券账户操纵这只股票,亏逾3亿元,罚单到了

图片来源:证监会网站

吴实际控制着196个证券账户

2017年7月24日至2018年6月26日期间(以下简称“操纵期”或“涉案期”),吴控制使用了“”等186个个人账户和“金谷新会182号证券投资基金信托”等10个机构账户,共计196个证券账户(以下简称“账户组”)。

熊默昌与吴签订《委托增持代持协议》等相关协议,约定熊默昌向吴支付保证金,吴按1:4比例提供资金。通过熊默松、熊默初、熊某某的银行账户,熊默昌分三期向吴指定的银行账户转账共计1.72亿元,吴按比例向其控制的账户转账

吴通过周某某、李某某协助查找确认账户,然后通过李某某、李某某、唐某某等银行账户将存款及利息转入账户。

吴利用其控制的196个证券账户,利用资金和持股优势控制华平股份,在盘中交易中连续做,并在其实际控制的账户中进行证券,影响了和的价格,吴操纵市场的主观意图明显。操纵期间未能获利。

操纵股价有四个主要特征

根据行政处罚书,当事人操纵华平股价呈现四个主要特征。

一个是连续的交易,在操纵期间,熊默昌持有的原始股占股本,总股本的9.78%,账户组占2018年2月2日流通股的20.04%,熊默昌和他本人持有的总股本约占流通股的30%。2018年2月2日之后,账户组在交易连续交易了几笔20股,占同期证券成交量总量的30%,达到45.88%。

二是击败交易2017年7月24日至2018年6月26日在交易,期间,推翻交易的整个过程仍在继续,213个交易日中有114个交易日。交易天数33天,交易天数超过20%,交易天数超过30%,交易天数超过40%,占成交量市场的10%以上2018年5月18日,营业额占成交量市场的51.90%

第三,持股优势。2017年7月24日至2018年6月26日,账户集团持有的华平股份占A股,流通股比例超过10%的交易天数为181天,超过20%的交易天数为54天。其中,2018年2月26日最高流通股比例为22.30%。

第四,资金优势。该账户组在交易的股票有明显的资本优势。在操纵期间,193个交易日以日均成交量130.43万股、日均成交量1002.04万元买入交易,占该期间市场日均成交量的21.50%,其中151个交易日最先买入成交量市场。该账户组在173个交易日内卖出交易,日均成交量为131.67万股,日均成交量为879.46万元,占同期市场日均成交量的18.87%

在操纵期间,吴控制的账户存在多次小单多单拉高股价的行为,账户组存在多次在购买价格高于购买前最新市场交易价格的情况,拉高股价的意图十分明显。

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图片来源:证监会网站

从2017年7月24日至2018年6月15日(多日跌停的前一个交易日),华平股份股票价格从6.35元/股上涨至7.1元/股,涨幅11.8%,期间最高价为8.86元/股。从6月19日到6月26日,股票出现连续多天倒下。截至6月26日,收盘价为3.81元/股。操纵期间,账户组亏损32372.33万元。

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图片来源:风

熊默昌与吴的合作模式为熊默昌提供了保证金。

要求吴国荣买入华平股份数量占流通股数量的15%,并维持股价,吴国荣负责配资并操作账户实施交易。熊模昌可以登录账户进行查看,但是无权进行操作,增持专用账户出售全部代持股票后,剩余盈利由吴国荣、熊模昌按照6:4比例进行分配,二人存在约定实施操纵职责分工和收益分配的事实,共同完成操纵行为。


  未履行发出收购要约义务


  涉案期间,熊模昌持有9.78%华平股份,其与一致行动人吴国荣通过吴国荣控制的账户组大量买入华平股份,2018年2月6日,账户组持股比例达到20.39%,与熊模昌共同持有的股份达到30%,未按规定履行发出收购要约义务,且在2018年2月6日后仍持续交易华平股份。熊模昌及其一致行动人吴国荣构成未按规定向上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份要约的违法行为。


  虚假减持华平股份


  熊模昌系华平股份原始股东,截至2015年年底熊模昌持股6683.32万股,占比12.66%,系华平股份第二大股东。2016年5月、6月,熊模昌将其个人证券账户交给上海迎水卢某文开展打新股业务使用。由于打新股业务按账户进行核算,尽管熊模昌证券账户市值较高,但也仅能获得一份打新资格。为了赚取更大的收益,卢某文帮助熊模昌设计一个减持方案,即分别成立勤远韶昌1号私募投资基金、勤远韶昌2号私募投资基金和涌津涌鑫2号私募证券投资基金、涌津涌鑫5号私募证券投资基金,将熊模昌个人证券账户内的持有的2.563%的华平股份通过大宗交易减持至上述四只产品中,再使用熊模昌及上述四只产品共计五个账户进行打新业务。


  上述四只产品资金均来源于熊模昌,产品成立后由熊模昌实际控制,卢某文进行操作管理。产品清算后资金划归至熊模昌。华平股份收到熊模昌权益变动通知后,分别于2016年11月4日和2016年11月16日对熊模昌减持情况予以公告。


  综上,熊模昌向华平股份报送权益变动报告书的有关减持情况与事实不符,导致华平股份后续披露的相关信息存在虚假记载。


  当事人被给予警告并处罚款


  证监会决定:对熊模昌、吴国荣操纵华平股份的行为处以300万元罚款,其中对熊模昌处以120万元罚款,对吴国荣处以180万元罚款。


  对熊模昌及其一致行动人吴国荣增持数量达到上市公司已发行股份30%时,未履行发出收购要约义务的行为,给予警告,并处以30万元罚款,其中对熊模昌处以25万元罚款,对吴国荣处以5万元罚款。


  对熊模昌虚假减持华平股份的行为,给予警告,并处以60万元罚款。


  综上,对熊模昌给予警告,合计处以205万元罚款,对吴国荣给予警告,合计处以185万元罚款。


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关于作者: 太原配资开户

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