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「永隆配资」九鼎投资:利用他人账户证券交易 九鼎控股遭罚没6亿元

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九鼎投资(600053。SH)昨晚宣布,公司间接控制同创九鼎投资管理集团有限公司(以下简称“九鼎集团”),现任九鼎集团董事长、现任公司董事吴刚、现任九鼎集团董事兼总经理、现任公司董事、现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事秦、现任九鼎集团董事兼副总经理、 公司董事长、原九鼎集团董事吴强、原九鼎集团董事会秘书、原董事兼总经理顾志鹏于2021年1月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》通知。 涉嫌违规类别:非法信息披露。

中国证监会拟责令九鼎集团改正,给予警告,并处60万元罚款。吴刚被警告,罚款30万。秦、顾志鹏分别被警告、罚款10万元。蔡磊和吴强分别被警告和罚款5万元。

此外,九鼎控股现任执行董事兼本公司现任董事同创九鼎投资控股有限公司(以下简称“九鼎控股”)于2021年1月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(证监字[2021]2号)。涉嫌违规类别:利用他人账户的交易证券。

中国证监会拟作出决定:责令九鼎控股改正,没收违法所得5.01亿元,并处罚款1亿元;吴刚被警告,罚款10万元。

九鼎投资间接控制的股东九鼎集团于2018年3月23日收到中国证监会《调查通知书》(编号:沪测2018-1-068号)。根据《中华人民共和国证券法》的相关规定,中国证监会对九鼎集团立案调查。

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