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「中顺洁柔」中金领罚单!保荐项目不过关,对赌协议“视而不见”,两名保代也收警示函,一个月内已有多家券商受罚

「中顺洁柔」中金领罚单!保荐项目不过关,对赌协议“视而不见”,两名保代也收警示函,一个月内已有多家券商受罚

在科技创新板IPO项目中,CICC(报价601995,股票咨询)(港股03908)和两名保荐代表人被证监会带去发出警告信。

根据证监会发行部最新行政监管措施,CICC、赵艳、秦煌未按照监管要求勤勉督促即墨科技清理相关赌博协议并履行披露义务,未主动出具赌博协议是否符合相关监管要求的专项核查意见。证监会决定采取监督管理措施,向CICC及上述两人发出警告信,IPO申请人吉密科技也收到了罚单。

这并不是第一家因未能在科技创新板保荐IPO项目而被证监会发布监管措施的中介机构。在过去的一个月里,四名经纪人被罚款。密切关注中介机构是监督科技创新委员会试点注册制度的一个主要特点。证监会多次表示,在试点注册制度的审查中,要充分发挥中介机构的制衡作用。

中介和赞助商代表将受到处罚

证监会发行部最新出台的两项行政监管措施,使保荐机构吉米科技(Jimmy Technology)、CICC及其两名保荐代表人获得了数封警告信。

近日,公布证监会决定采取向极限水稻科技发出警告信的监管措施。经调查,在申请首次公开发行股票上市过程中,吉密科技未能按照监管要求清理和披露相关赌博协议。

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》的规定,证监会决定采取监督管理措施,向吉米科技发出警告信。

同一天,公布的另一项决定显示,CICC、赵岩、秦煌未按照监管要求勤勉督促即墨科技清理相关赌博协议并履行披露义务,也未主动出具赌博协议是否符合相关监管要求的专项核查意见,违反了相关规定。中国证监会决定采取监督管理措施,向CICC和上述两人发出警告信。

极限莱斯科技是一家智能投影仪制造商。上交所科技创新板股票的审核信息显示,2020年5月8日,极限水稻科技的审核状态为“通过”;2020年9月29日经上海市委审核通过,2020年11月13日提交注册,离上市只有一步之遥。即墨科技计划发行不超过1250万股,发行后股本总规模不会超过5000万股。计划募集资金120006.34万元,用于R&D、智能投影和激光电视系列产品升级改造及产业化项目、光机电R&D中心建设项目、企业信息系统建设项目及营运资金补充。

四名经纪人在一个月内收到了警告信

包括CICC在内,过去一个月,中国证监会对四家中介机构采取了行政监管措施,释放出监管机构不断收紧中介机构职责、督促保荐人勤勉尽责的意图。

12月30日晚,中国证监会官网发行五矿证券、中信证券(报价600030,诊断股)(港股06030)、海通证券(报价600837,诊断股)(港股06837)、王9张票。孙、共6名相关负责人也领取了罚单,分别是四方光电(报价688665,诊断)有限公司(以下简称“四方光电”)、深圳市信用检测标准(报价300938,诊断)技术服务有限公司(以下简称“信用检测标准”)和深圳市雅慧龙生物科技有限公司(以下简称“雅慧龙”),均由科技创新局申报。

具体来说,处罚的原因都与提交的赞助报告和其他材料中的缺陷有关,包括未能披露赞助人的信息

对中介机构的严格监管是本轮注册制度改革的亮点之一。监管部门督促保荐人通过制定规则、现场监管、多次查询、发布行政监管措施、发放行政票等方式勤勉尽责,切实承担起对保荐项目的把关责任,提高科技创新板公开发行信息披露质量。

记者了解到,由于信息披露质量不高、中介机构表现不佳等问题,许多保荐人已收到深交所关注监管函。在本次审查的创业板IPO项目中,部分项目的信息披露存在诸多事实错误。比如新签订单金额差异较大,采购、库存等很多信息存在统计错误或文书错误;部分项目更新后的招股说明和反馈回复文件与招股,首次申报数据存在差异,招股首次申报数据存在诸多错误,监管部门一直在施压中介责任,强调中介机构应回归职责。目前,相关部门正计划将申请文件的制作质量与主办方的执业质量评估挂钩,运用市场化规则提高申请材料的质量。

根据中国证券业协会12月11日公布的保荐代表人分类名单,全国保荐代表人超过5900人,其中近三年被监管部门处罚的有99人。市场参与者认为,保荐代表人分类名单制度,通过加大社会监督力度,将不断督促保荐代表人提高专业能力,落实诚信勤勉要求,提高执业质量,为企业上市迈出第一步。

川财证券首席经济学家陈力表示,注册制在给券商投行业务带来巨大机遇的同时,也对券商投行业务提出了更高的要求。要做好“把关人”,就要按规定操作,回归本分。这不仅是保证各类证券信息安全的根本政策,也是维护市场公开、公平、公正原则的应有之义,是保证登记制度改革成功的关键。

陈力指出,在注册制下,IPO将更加市场化,券商作为连接投资者和发行人的中介作用将进一步加强。同时,也对投资银行的资本实力、定价能力、销售能力和风险控制能力提出了更高的要求。对于保荐代表人来说,要转变执业理念,不断丰富知识储备,提升专业能力,更好地为新技术、新行业(报价300832、股票诊断)和新业态的企业服务

业加速上市,对保荐机构而言,当前规则在备案立项、评审立项和内核等不同阶段都设立了不同的评价标准,各保荐机构只有勤勉尽责,合规经营满足执业要求,才能在注册制的制度红利中获得更多的市场份额。

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关于作者: 谈股论金

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