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「000957资金流向」上交所着力打造“简明友好型”规则体系

「000957资金流向」上交所着力打造“简明友好型”规则体系

近日,上海证券交易所发布了第15批关于废止业务规则和指引的公告,推出了新的业务规则体系导图,标志着“简洁友好”规则体系建设取得阶段性成果。

新证券法明确了业务规则的普遍效力,并要求交易所证券按照业务规则经营和管理市场。为了落实新形势下“建立制度”的根本要求,上海证券交易所深入开展了清理评估业务规则、修改废止工作。全年制定新规则43条,修订21条,废止77条,废止业务指南134条。业务规则和指南的总数减少了25%,这促使业务规则系统更加成熟和定型。

坚定不移地实行阳光监管

标准更加透明。梳理自律监管事项,明确监管标准,是清理和优化上海证券交易所规则体系的关键。以完善新证券法配套规则为契机,认真落实“放诉”要求,全面梳理交易所,制定和宣传监管标准和实施程序的自律责任,消除可能出现的“口袋政策”和“隐性门槛”,为市场主体提供稳定预期。其中,重点完善科技创新板发行上市审计准则,制定公司债券发行上市相关指引,明确债券审计准则和信息披露要求;制定上市公司纪律处分实施标准,落实精准监管和分类政策要求,强化“关键少数”责任追究,细化责任主体责任认定和区分,监管透明度大幅提高。

规则更清楚了。上海证券交易所继续进行规则的集中清理和优化,不是简单的加减,而是通过全面评估和优化制度安排,明确各方的权利和义务,规范具体业务的运营组织和市场主体的行为,引导各方回归职责。例如,着力提高上市公司质量,制定公司规范经营指引,着力防范财务舞弊、资金占用、违规担保等重大风险,重点强化控股股东和实际控制人。合规要求。重点识别和防范异常交易行为,制定预警和监控指标,收紧红线,引导投资者遵守交易,督促会员全面履行客户交易行为管理职责。

执法更严格。业务规则也是上海证券交易所组织管理市场、实施自律监管的具体依据。本次清理评估通过业务规则实现了对上交所自律和市场服务事项的全覆盖,通过明确标准和程序降低了市场各方的沟通成本。通过统一监管规模和限制业务办理期限,将形成上交所履行一线监管职责的“自我约束”,保障和规范自律权力的行使。例如,根据对外发布的纪律规则和实施标准,对各种违法行为应及时实施自律和处罚,以净化市场环境,维护市场秩序。同时,要坚持宽严相济的原则,分清轻重缓急和责任主体,实行科学监管和重点监管,拒绝“平均发挥”,在决策公开中充分说明理由,接受市场监督。

需求导向促进“收获感”

系统更简单。在这一规则体系的构建中,应重点解决体系不清、层次多、体系分散、学习使用困难等问题。首先,简化了规则的层次结构,并建立了一个三层轻量级框架

过程更简单。在此次集中清理中,针对交易所,市场主体日常服务事项,通过问卷调查、调查访问等方式,广泛听取市场主体意见,有针对性地对业务流程是否简单进行改进。一是根据新证券法确立的市场化原则,落实“分销服务”要求,扩大市场主体自我信用承诺的适用范围。通过将“审核”改为“承诺”,深入引导市场参与者充分发挥信用承诺价值,精简优化业务处理材料,取消股票、期权等11项产品业务处理认证材料。二是不断优化市场服务事项的办理流程。比如上市公司股权协议转让等服务事项,实行多业务窗口合并的“一站式办理”模式和办理材料合并制表的“清单核对”机制。通过这一措施,大大降低了市场主体的办理成本,进一步提高了业务办理的预期,增强了各主体的“收获感”。

好用。业务规则体系是否简洁友好取决于市场参与者的经验。为不断提升用户体验,以市场需求为导向,优化业务规则体系整体框架,形成以四大市场为核心模块,以交易跨境互联和创新业务为特色模块,以章程、会员管理、惩戒和收费事项为通用模块的全新业务规则体系。为了方便各类市场参与者“按图获取业务规则”和“按需获取”,这次专门制作了上海证券交易所业务规则的导图,将所有规则体系尽收眼底。具体规则将通过上交所官网和官方APP指定栏目完整列出,并提供信息推送、方便下载等智能服务,让投资者及时了解、获取和使用上交所的业务规则。此外,对投资者使用了更多的规则,打破了业务线的划分,建立了集中上市的特殊顺序。例如,对于股票、债务、资本、开发等各项业务中制定的风险披露文件的必要条款,将设置单独的指导顺序,统一编号和展示,便于投资者根据需要充分掌握和使用。

更宽更合理,更厚更薄。经过30年的积累,上交所自律规则的“手书”正由粗变细,由多变精,由满足数量变得注重质量。下一步,上海证券交易所将在中国证监会的指导下,继续以多种方式听取市场参与者的意见和建议,继续推进自律体系建设,不断优化自律标准和机制,切实履行一线监管职责。更多关于股票配资关注股票配资的知识

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关于作者: 谈股论金

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