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「金融界600037」新证券法实施以来百余家中介被罚221家次 压实“看门人”责任助力上市公司提质

「金融界600037」新证券法实施以来百余家中介被罚221家次 压实“看门人”责任助力上市公司提质

中介机构作为资本市场的“守门人”,勤勉尽责是提高上市公司质量的重要环节。近日,中国证监会召开2021年系统工作会议,提出依法严格加强对上市公司、中介机构等市场主体的日常监管,优化市场生态。

“自资本市场注册制度改革以来,一项重要措施就是压缩中介机构的责任。”华泰联合证券执行委员会委员张磊在接受《证券日报》记者采访时表示,事实上,从最初的现场检查可以看出,监管部门已经向保荐人、会计师和律师发出了许多罚款。提高中介机构的执业质量有助于从源头上提高上市公司的质量。

新证券法压缩了中介机构的责任。市场参与者一致认为,自新证券法实施以来,加强对中介机构的监管已成为监管当局的执法重点之一。此外,《刑法修正案(11)》将于3月1日生效,也加大了对向中介机构提供虚假证明文件的刑事处罚力度,未来监管压力依然很大。

中国人民大学商法研究所所长、教授刘俊海在接受《证券日报》采访时表示,中介组织需要从三个方面入手,全面提高执业质量。首先,要重塑发展观,更加注重法治、公平、诚信的理念;其次,要改变盈利模式,以专业的服务赢得社会尊重和公司的可持续发展;最后,加强自律是中介机构赢得人民信任的唯一途径。中介需要自我加压,找出实践中的不足,合规工作中的盲点和盲点。

督促中介组织

起到很好的把关作用

近日,中国证监会上海监管局党组书记、局长、上海监管局局长程表示,上海证监局正在按照《证券法》和证监会关于科技创新板注册制度的规定,加强对证券公司、会计师、律师等中介机构的保荐、鉴证、验证等业务活动的监督检查,督促其充分发挥市场中介作用。对不认真履行核查职责的,将依法严肃查处,追究其法律责任。

新证券法实施以来,监管部门加大了对违法违规行为的查处力度,对中介机构的监管也变得更加严格。

《证券日报》据iFinD(报价300033,诊断)统计,截至1月31日,自去年3月新证券法实施以来,111家中介机构(包括券商、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所)及其业务部门共被证监会及当地证监会处罚221次,其中7次为行政处罚,214次为行政监管措施(包括

国浩律师事务所律师朱告诉记者,由于新《证券法》增加了规范信息披露的专门章节,监管部门对中介机构的信托义务监管提出了新要求。如果投资者在交易证券中因违反信托而遭受损失,除信息披露义务人外,中介机构还应与发行人承担连带责任。

“此外,监管部门进一步明确了中介机构应履行的基本义务,加强了对证券公司业务活动的约束,明确了证券从业人员、监管机构工作人员等。不允许违反规定参与股票交易,敏感时期不允许审计师和律师进入买卖股票。加大对保荐人、承销证券公司及其直接责任人员不履行职责的处罚力度,加大对证券服务机构的处罚力度

“加强对中介机构的监管确实是新证券法实施以来监管部门努力加强的执法重点之一。"刘俊海表示,监管部门需要打击中介机构认可上市公司虚假函件等非法活动,以保护投资者的合法权益。同时,登记制度改革以信为核心,以严格监管为前提,以严厉处罚为后盾,因此要压缩中介机构的责任,为登记制度改革的实施提供公信力。此外,严格监管也是为了促进中介组织的可持续发展。

民事诉讼中介组织

承担连带责任的可能性增加

近日,杭州市中级人民法院对舞阳债务欺诈发行案作出一审判决。本案是我国首例公司债券欺诈发行案,也是我国代表人诉讼制度审理的证券纠纷领域首例。作为承销,德邦证券的业务和中介机构,大新会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称大新会计)、上海成金田律师事务所(特殊普通合伙)(以下简称成金田律师事务所)、大公国际信用评级有限公司(以下简称大公国际)因未勤勉尽责被判处承担连带责任。

张磊表示,新证券法实施后,在民事诉讼中,中介机构承担连带责任的可能性有所增加,尤其是保荐人,因为他们的赔偿能力相对较强,预计未来保荐人赔偿和处罚数亿元可能会更常见。“未来,相信大家在执业过程中,会越来越重视IPO信息披露的真实性和完整性。保荐人的内部控制和合规标准也将更加严格,这可以从源头上防止“带病上市”的情况,也是提高上市公司质量的重要保证。”

"提前加强监管是未来监管的方向."刘俊海表示,今后监管部门对中介机构的监管将主要侧重于加强对中介机构的日常监管,包括加强赞助、核查和核查等业务活动。事件中的监督。在事后处罚方面,未来监管部门会全面激活行政责任、民事责任、刑事责任、信用责任?“工具箱”。

朱认为,登记制度的基本特征是信息公开是核心。在注册制下,监管者更注重全方位监管。因此,预计监管部门今后将进一步加强对中介机构的监管,以维护市场秩序,防范金融风险,保护投资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展。更多关于股票配资关注股票配资平台https://goodmancom.com/的知识

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